Вчора на семінарі у місті Києві нотаріуси разом з доповідачами розібрали складну тему:
«Фінансовий моніторинг, питання-відповіді». Почули про:
– Порядок та процедури здійснення мін’юстом нагляду
– Підстави, строки, порядок проведення перевірок (планових / позапланових, безвиїзних / виїзних) суб’єктів первинного фінансового моніторингу-нотаріусів
– Алгоритм дій суб’єктів первинного фінансового моніторингу, мін’юсту та державних реєстраторів відповідно до статті 5-1 Закону №361
– Ризико-орієнтовний нагляд за визначеними нефінансовими установами та професіями.
З нами були:
Бондаренко Віра Сергіївна, директор Департаменту нотаріату МЮ
Хардіков В’ячеслав В’ячеславович, директор Департаменту державної реєстрації МЮ
Конюшенко Юрій Олексійович, директор Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи МФ, ми дякуємо за матеріал та обговорення.
Тема фінансового моніторингу складна и напружена.
По перше, щоб провести його правильно належним чином на 100%, потрібна едина бази інформації та реєстр ПЄП, а в звʼязку з відсутністю такових, цей процес – досить важкий. Нотаріуси мають шукати інформацію скрізь(інтернет, сайти), на що у нас вистачає знань та вмінь, інтуїції та логики;
По друге, відповідальність шалена, тому що штраф перевищує річний дохід;
По третє, немає системи градації покарань, санкція за порушення може виявиться досить субʼєктивною.
Але, доповідачі наголосили що немає цілей карати, є виклики при здійсненні нагляду:
– Взаємодія з усіма СПФМ
– Надання методичних вказівок
– Навчання в рамках нагляду
– Фактичний нагляд – виїзні перевірки
– Стримуючий характер застосованих заходів впливу
– Еволюція з часом – вдосконалення нагляду – Ефективне вдосконалення професій (секторів
Обережний підхід держави до функцій контролю та відповідальне ставлення СПФМ до здійснення ПФМ, на цьому поки що зупинились!
